又被罚了！这家投顾被暂停新增客户3个月，竟因为……
今年3个月不到，一家投顾机构已经被罚了4次。
3月18日，湖南证监局披露一则处罚信息，因合规管理、内部控制管控不到位、人员无证展业以及自媒体管理不到位等，对湖南爱赢投顾长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。
券商中国记者注意到，爱赢投顾及其分公司已经被处罚多次，此次爱赢投顾长沙分公司涉及到当下火热的自媒体展业问题，该公司人员未在中证协注册登记为投顾，就通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度等，被监管出具警示函，值得业内人士关注。
投顾被暂停新增客户3个月
一家投顾因为诸多内部问题，被监管采取了暂停新增客户3个月的严厉措施。
湖南证监局发文称，经查，发现湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司（简称“爱赢投顾长沙分公司”）存在合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位等；从业人员买卖股票管控不到位等行为。
由于上述行为违反多项规定，湖南证监局决定对爱赢投顾长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，并要求其应自收到本决定书之日起，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。期满后，爱赢投顾长沙分公司应提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。
资料显示，爱赢投顾成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。业务体系可划分为两大维度，一是面向机构的财务顾问业务，二是面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。
视频号自媒体展业管理不到位
除了对爱赢投顾长沙分公司的处罚，湖南证监局对相关负责人和责任人也进行了处罚，并透露了更多违规细节。
经查，发现郭某在爱赢投顾长沙分公司从业期间存在以下违规行为：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；存在借用他人证券账户买卖股票的情形。
因此，决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施，郭某应高度重视，严格遵守法律法规，规范个人执业行为。
与此同时，湖南证监局表示，对于爱赢投顾长沙分公司出现的上述问题，李某作为爱赢投顾长沙分公司负责人，负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。李某应自收到决定书之日起，切实承担领导责任，强化内部控制，督促爱赢投顾长沙分公司对上述问题进行认真整改，并于爱赢投顾长沙分公司整改期满后向监管提供书面整改报告。
今年已被处罚多次
值得一提的是，今年尚未过完3个月，爱赢投顾并非今年首次被罚。
今年2月29日，湖南证监局发布公告，爱赢投顾存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。
上述行为违反有关规定，湖南证监局决定对爱赢投顾采取责令改正的行政监管措施。同时董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。
更早之前的1月11日，四川证监局曾披露公告，对爱赢投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监管措施。
根据四川证监局彼时发布的公告，爱赢投顾天府新区分公司存在误导性营销宣传，合规管理与风险控制机制不完善，以及有未在中证协注册的人员提供投资顾问服务等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。
今年1月15日，广东证监局亦公告，经查，发现爱赢投顾广州分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，决定对爱赢投顾广州分公司采取责令改正的监督管理措施。
责编：汪云鹏
校对：姚远