东海证券董事长王文卓：落实"以投资者为本"理念，要对各类违法违规行为"零容忍"
▲东海证券党委书记、董事长 王文卓
编者按：金融事业起于为人民服务，兴于为人民服务，金融需坚持以人民为中心的价值取向。投资者是市场之本，必须真诚善待，更好地服务。今年两会期间，证监会主席吴清出席记者会时提出，下一步监管工作重点是突出“两强两严”，即强本强基、严监严管，保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的中心任务。资本市场中直接服务投资者的证券公司、基金等重要机构，如何在工作中贯彻执行“两强两严”理念？证券时报·券商中国特推出系列报道——“推进‘两强两严’ 机构在行动”，本期推出的是对东海证券董事长王文卓的专访。
持续震荡的A股市场，仍需各方加大力度持续提升投资者信心。证监会提出“以投资者为本”理念和“两强两严”监管思路，就是着眼于更为广泛的市场建设和投资者信心提升，对我国资本市场的长远健康发展具有重要的意义。
东海证券党委书记、董事长王文卓近日接受证券时报·券商中国记者采访时表示，落实“以投资者为本”理念，不仅要从提高证券行业服务能力入手、由内向外发力，也要从制度、监管等多方面由外向内压实，全面提升市场的公平性、透明度和有效性，依法打击资本市场各类违法违规行为，严格执行“两强两严”。
呵护资本市场长远健康发展
王文卓表示，证监会提出“以投资者为本”的理念，对资本市场的长远健康发展具有重要的意义。
首先，“以投资者为本”与“服务实体经济”一脉相承。其次，“以投资者为本”更加注重提高投资者长期稳定回报。最后，“以投资者为本”离不开对投资者权益更有力、更有效的保护。
“投资者作为资本市场的重要参与者和资金提供者，是市场中最重要的要素之一，坚持以投资者为本是资本市场的基本原则，充分保障投资者的利益和权益是资本市场可持续发展的重要发展逻辑，是我国资本市场发展的重要方向。”王文卓表示。
王文卓表示，加快建设“以投资者为本”的资本市场，不仅要从提高证券行业服务能力入手、由内向外发力，也要从制度、监管等多方面由外向内压实，全面提升市场的公平性、透明度和有效性，推动市场高质量发展，为投资者创造更多价值。
一是要完善制度建设。加强市场基础制度建设，完善发行、上市、交易、退市等各环节制度，确保制度的公平性和透明度。同时，要加强对市场违法违规行为的打击力度，维护市场秩序和公平交易原则。
二是要加强监管。监管部门要切实履行职责，加强对市场的日常监管和风险防范，通过强化信息披露、完善公司治理结构等手段，提高市场的透明度和规范性。同时，要加强对投资者的教育和保护，支持引导投资者增强风险意识、提高维权能力。
三是要优化服务。资本市场要为投资者提供更加多元化、个性化的投资服务。通过加强产品创新、提升服务质量等方式，满足投资者多样化的投资需求。同时，要提高投资者的专业素质和投资技能。
多方面加强能力建设
“作为证券经营机构，应坚持在提升经营能力的同时，支持、帮助投资者分享中国资本市场改革发展红利。”王文卓表示。
王文卓认为，落实“以投资者为本”理念，券商要多方面加强能力建设：
一是做好资本市场“看门人”，切实维护投资者利益。保荐机构要筛选合格的、优秀的上市标的，让投资者从中国进步、科技发展、行业领先中获得投资回报，促成“投资促进科技进步 科技进步回报投资”的良性循环。
二是坚持以人民为中心，满足日益增长的财富管理需求。财富管理作为资本要素配置的枢纽之一，直接服务于居民财产性收入，在促进共同富裕方面具有重要作用。东海证券始终坚持以有竞争力的产品、精准化的服务和专业化的团队助力客户财富保值增值。
三是打造多维投教体系，提升人民金融素养。
四是加速数字化转型，优化专业服务效能。金融科技的核心是利用现代科技成果改造、改革或创新金融产品、经营模式和业务流程。证券公司应该积极拥抱行业数字化转型趋势，促进业务智能化、数据资源化、数据价值化，提升数据治理能力和客户体验满意度。
五是倡导金融向善，积极履行社会责任。这方面的内容包括践行“金融反哺”理念，围绕捐资助学、改善民生、绿色环保等主题开展公益活动，助力乡村全面振兴，推动可持续发展。同时，还应积极参与贫困地区教育、防范非法证券、低碳减排等社会公益活动。
零容忍违法违规行为
王文卓认为，落实“以投资者为本”理念，还要坚决贯彻执行“两强两严”监管思路，依法打击资本市场各类违法违规行为，对各类违法违规行为“零容忍”。具体举措方面，可从四个方面入手：
第一，要提高信息披露透明度与及时性，充分保障投资者知情权。
第二，要持续巩固深化常态化退市机制，在坚持“应退尽退”的同时，支持投资者运用《证券法》相关规定的各项赔偿救济措施，维护自身权益。
第三，要鼓励上市公司通过剥离不良资产、注入优质资产等方式，实现转型升级，激发经营活力。
第四，要通过回购注销、加大分红等方式，更好回报投资者，彰显企业的社会责任。
责编：林根
校对：杨立林