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杭州巨鲸财富、巨鲸资产被出具警示函，涉及未按约定挪用基金财产等

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2024-01-29 05:43:16

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杭州巨鲸财富、巨鲸资产被出具警示函，涉及未按约定挪用基金财产等

【大河财立方消息】12月8日消息，浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司、杭州巨鲸财富管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，巨鲸资产在开展私募基金业务中，未对不同的私募基金单独建账。

而巨鲸财富涉及八项违规行为：未经特定对象确定程序在微信公众号推介私募基金；未对不同私募基金单独建账；有限合伙企业向投资者募集资金后未向中国证券投资基金业协会办理备案手续；合伙人变更后未向工商登记机关申请变更登记；未按合伙协议约定范围投资，挪用基金财产；未按合同约定如实披露信息；不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付收益；从事与私募基金管理无关的业务。

对此，浙江证监局决定对两家公司其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，对巨鲸财富、巨鲸资产的实际控制人、法定代表人及总经理倪心刚，也采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查显示，巨鲸财富持有巨鲸资产100%股份。

责编:王时丹 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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