招商证券63人被罚8173万，原总裁违规炒股达26年！年薪350万董事长被警示
凤凰网财经《投资观察》 文丨潇潇
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近日，招商证券63人因违法炒股被证监会合计罚没8173万，震动金融圈！
首先是被罚人员覆盖面之广令人大跌眼镜。
据证监会2月5日披露的对63人的行政处罚书显示，上至原总裁熊剑涛，下至普通员工，还包括时任投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣，多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。
证监会官网截图
第二点是违规时间之长！
据证监会2月5日披露的《市场禁入决定书》显示，时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年便开始违规炒股，更是在2007年至2021年长期开始控制他人账户炒股，违规时间长达26年之久。
在此期间，熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。依据《证券法》，熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。
证监会官网截图
面对监管处罚，招商证券于2月9日在官网回应，“涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司过往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，监察问责不够有力。对此会深刻吸取教训，坚决彻底整改。”
人均薪酬曾高达81万元
有网友表示，“券商薪水那么高，这些人拿着高薪还做违法的事，必须严惩。”
凤凰网财经《投资观察》梳理Wind数据发现，2022年，招商证券人均薪酬为46.47万元，在43家A股券商中位列第17名，处于上游位置。
而在“违法行为集中的2021年以前”，该公司薪酬优势更为明显。2020年，招商证券人均薪酬高达81.24万元，仅次于中金公司和华泰证券。
数据来源：Wind
在如此高薪的待遇下，仍出现大规模违规炒股的行为，正如招商证券在回应中所说，“管理制度有缺失，监察问责不够有力”。
年薪350万董事长被警示
对于招商证券63人违法炒股的行为，深圳证监局明确认定董事长霍达对此问题负有管理责任，于2月9日对其出具警示函。
深圳证监局官网截图
同时，赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，二人被采取监管谈话的行政监管措施。
据财报显示，霍达从2017年5月起担任招商证券董事长，年薪为349.86万元。赵斌在2016年1月至2018年12月担任合规总监，年薪为321.44万元。胡宇从2018年12月任职合规总监、首席风险官，年薪为240.11万元。
凤凰网财经《投资观察》注意到，就在证监会披露对63人行政处罚书的四天之前，招商证券发布公告称，合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄，于2024年1月31日申请辞职。
公告截图
财报截图
按照年报披露，胡宇合规总监、首席风险官职位应于2024年12月任期终止。有网友猜测，“目前其提前申请辞职，可能与本次招商证券63人违规炒股被罚有关”。
网络截图
2月19日是招商证券63人违规炒股被罚后的首个交易日，从市场表现来看，投资者用脚投票，其今天下跌0.93%，报收13.81元。