网下询价违规！多家机构被采取警示
创始人
2024-04-07 17:58:31
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4月7日，中国证券业协会公布了网下投资者自律检查的处理决定。其中，上海珠池资产管理有限公司被采取列入网下投资者限制名单并要求参加合规教育的书面自律管理措施，天安人寿保险股份有限公司以及上海衍复投资管理有限公司被采取警示并要求参加合规教育的书面自律管理措施。
中国证券业协会截图
中国证券业协会指出3家机构不同程度存在以下问题：
- 公司管理的部分配售对象存在“通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益”的情形。
- 定价依据不充分，且定价小组的决策讨论内容未记录存档。
- 通讯工具管控机制执行不到位，询价当日交易时间内，公司个别最终价格知悉人员的通讯工具未纳入管控。
- 网下询价和配售业务内部控制制度和业务操作流程存在缺失或者不健全、不完善的情况。
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