《财经》新媒体 文丨蒋金丽

编辑 | 蒋诗舟

一位叫“李丹”的基金经理，在2022年3月22日至2024年2月8日期间，通过控制“王某”证券账户，从事与基金未公开信息相关的交易活动。

操作的路径为，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

这是天津证监局8月18日披露的一起“老鼠仓”。

此次落网的主角李丹，出生于1982年10月，在公募行业从业多年。

据天津证监局披露，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

上述信息与国寿安保一位已离职的基金经理高度重合。

对此，国寿安保基金向《财经》新媒体回应称，前员工李丹所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。下一步，国寿安保基金将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益。

李丹在职时，先后管理过7只基金。她接管的第一只基金——国寿安保核心产业，任职时间正好与涉案基金一致。业绩表现来看，2016年2月3日至2024年2月8日，李丹管理国寿安保核心产业的8年时间里，累计收益告负，任职回报亏损4.53%。

这起“老鼠仓”由天津证监局立案调查，但《财经》新媒体注意到，国寿安保基金的注册地在上海，办公地则在北京。据业内知情人士透露，对于“老鼠仓”这类案件的调查，证监会现在要求进行异地审理。

对于李丹的违法事实，天津证监局收集了公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据。

天津证监局指出，李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为，对李丹处以60万元罚款。

附：

《基金法》第二十条第六项：泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

《基金法》第一百二十三条第一款：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。