连续数年年报造假 ST华铁(000976.SZ)及相关人员拟被广东证监局合计罚款两千余万元
智通财经APP讯，ST华铁(000976.SZ)发布公告，公司及实际控制人宣瑞国于2023年7月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》(证监立案字0062023018号、0062023019号)，因公司、实际控制人宣瑞国涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的有关规定，中国证监会决定对公司及实际控制人宣瑞国进行立案调查。公司于2024年2月8日收到广东证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
据悉，公司及相关人员存在以下违法违规行为：一、华铁股份2020年年度报告，2021年年度报告存在虚假记载;二、华铁股份未按规定披露关联交易，2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。华铁股份上述行为涉嫌违反了2005年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款和第二款第十二项，《证券法》第七十八条第一款、第二款和第八十条第一款和第二款第三项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款和第二款所述违法行为。
华铁股份连续四年定期报告存在虚假记载或重大遗漏，个别年度重大遗漏占比大。公司公告称，截至2022年12月31日，公司控股股东及其他关联方尚存在非经营性资金占用资金余额(含本金及利息合计)133,785.89万元。综合考虑上述情形及公司配合调查的情况，依法确定量罚幅度。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局拟决定：
一、对广东华铁通达高铁装备股份有限公司给予警告，并处以800万元罚款;二、对宣瑞国给予警告，并处以800万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以450万元罚款，对其作为实际控制人处以350万元罚款;三、对张璇给予警告，并处以300万元罚款;四、对王承卫、杨永林给予警告，并分别处以80万元罚款;五、对石松山、韩文麟、姜炯、段颖、王颖给予警告，并分别处以60万元罚款;六、对唐小明、明亮、梁伟超、袁坚刚给予警告，并分别处以55万元罚款。七、对初红权给予警告，并处以50万元罚款。
宣瑞国作为华铁股份实际控制人，时任董事长、副董事长，组织、指使从事虚假业务、未按规定披露关联方和关联交易，严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，广东证监局拟决定对宣瑞国采取终身市场禁入措施。
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